全權委託簡介

全權委託投資服務(Discretionary Investment Service),係屬為中高資產客戶群提供更專業與精緻之貴賓級財富管理服務。
全權委託俗稱「代客操作」,由投信事業或投顧事業接受客戶委託,對客戶委任交付保管銀行之委託投資資產,依客戶投資需求與目標、投資範圍與條件,以及所承受之風險程度,在客戶授權下,量身規劃資產配置,為客戶進行有效益之投資決策或交易。

全權委託在資產投資與資產保管係採分離方式,亦即客戶所委託之資產保管、證券投資帳戶開立、有價證券之買賣交割等作業均是由保管機構辦理,以為保障投資人之權益。保管機構可由投資人自行指定或由投顧投信公司建議選定。

華信證券投資顧問全權委託投資服務,具備較一般財富管理更嚴謹之決策過程與風險控管,並需有高度誠信及高度專業,於金融風暴之後,投資人對於財富管理之需求已更重視投資報酬與風險衡量,華信投顧率領之投資研究團隊,將全權委託投資服務提昇至新的規格,由高處為客戶提供全方位之資產配置建議與決策,守護並開創客戶財富。

歡迎您隨時洽詢,華信投顧竭誠為您服務。

全權委託對象

國內外單一客戶新台幣1,000萬元以上之自然人或法人。

經理人簡介華信投顧全權代操部 黃志明總經理

學歷:淡江大學化學系
證券年資:14年
經歷:新鑫投顧 研究部經理
美邦投顧 首席分析師
鑫圓滿投顧 投資經理人
證照:證券分析師執照NO.0416000677
現職:華信投顧全權代操部 總經理

投資決策

本公司執行全權委託投資或交易決策,係依序按此四步驟進行:

1.投資或交易分析
全權委託投資之投資或交易分析,為投資或交易決定之依據,本公司將撰寫書面報告,該書面投資或交易分析報告分為市場總體分析及個別證券投資分析或證券相關商品交易分析等,其應記載分析基礎、根據及投資或交易建議等事項。本投資或交易分析報告內容,並依市場情勢變化不定期予以更新。

2.投資或交易決定
全權委託投資之投資或交易決定,係由本公司投資經理人依據前條投資或交易分析報告及考量客戶各項委任條件後,客觀公正地依客戶別作成投資或交易決定書,再通知業務員執行買賣等事項;投資分析報告與決定並應有合理之基礎及根據。

3.投資或交易執行
本公司投資經理人於通知業務員執行全權委託投資之買賣前,均仔細檢視其為每一客戶填製之最新投資或交易決定書所記載有關運用委託投資資產之方式及內容,有無逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍,並與客戶委託投資資產現況對照查核,以確保未有逾越法令或全權委託投資契約授權範圍之情事。
全權委託投資之投資或交易執行,由業務員依據投資經理人開立之投資或交易決定書所記載內容執行買賣,並就執行結果依客戶別於當日或成交回報日作成投資或交易執行紀錄。

4.投資或交易檢討等四個步驟進行
全權委託投資之投資或交易檢討,本公司每月至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效,由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告,並由主管人員就其內容有無違反法令規定及其合理性予以覆核。

相關法令

1.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法

2.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法

3.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會全權委託投資業務營業保證金處理要點

4.全委業務運用委託投資資產從事證券相關商品交易應行注意事項(連結失效待補)

5.「全權委託投資業務問答集」

契約範本

1.全權委託投資契約範本:適用於客戶與本公司間(點此下載)

2.全權委託保管委任契約範本:適用於客戶與保管機構間(點此下載)

3.全權委託三方權義協定書範本:適用於客戶與保管機構及本公司間(點此下載)

4.全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約:適用於客戶、保管機構、證券商、本公司間(點此下載 )

聯絡我們

連絡電話:02-77251888
傳真電話:02-77251397
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